- 根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展需要,建立和完善集團(tuán)合規(guī)內(nèi)控管理體系,對各項規(guī)章制度、工作流程內(nèi)部控制點的建立和設(shè)計進(jìn)行評估與審定;
- 負(fù)責(zé)集團(tuán)規(guī)章制度與工作流程管理工作,組織制定制度建設(shè)計劃,并監(jiān)督推進(jìn)情況;
- 識別公司運(yùn)營中的風(fēng)險,進(jìn)行風(fēng)險評級,形成風(fēng)險清單,制定并幫助實施風(fēng)險應(yīng)對措施,對公司重大經(jīng)營決策提出風(fēng)險控制意見和建議;
- 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評估集團(tuán)內(nèi)控體系運(yùn)行情況,對其合法性、真實性和完整性進(jìn)行評價,診斷內(nèi)控薄弱點,不斷完善內(nèi)控體系,確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性;
- 組織對集團(tuán)及各子公司進(jìn)行合規(guī)性評價,對集團(tuán)制度和關(guān)鍵控制點的執(zhí)行情況進(jìn)行評價,編寫合規(guī)報告;
- 負(fù)責(zé)接收員工失誤違規(guī)行為報告并開展調(diào)查,具體組織協(xié)調(diào)失誤違規(guī)懲處工作;
- 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。